Spitzenforschung
Exzellenzinitiative, Exzellenzstrategie – Ein warmer Regen nebst Elitestatus

Exzellenzstrategie – Die Fortführung der Exzellenzinitiative

Universitäre Spitzenforschung in Deutschland erhält nun eine dauerhafte Finanzierung seitens der Politik. Mit der Exzellenzstrategie sollen herausragende Forschungsprojekte an den Hochschulen gestärkt und ihre Sichtbarkeit im internationalen Vergleich erhöht werden. Dafür wollen Bund und Länder bis 2026 jährlich 533 Millionen Euro bereitstellen.
Im November 2022 haben Bund und Länder die Exzellenzstrategie nachjustiert. Ab dem Jahr 2026 stehen ingesamt 687 Millionen Euro pro Jahr zur Verfügung, um die internationale Wettbewerbsfähigkeit zu gewährleisten. Zu 75 Prozent trägt der Bund die Kosten. Die restlichen 25 Prozent steuert das Bundesland bei, in dem die jeweilige Universität ihren Sitz hat.

Die Förderdauer beträgt sieben Jahre. Die erste Finanzierungsrunde der Exzellenzstrategie hat 2019 begonnen, die nächste ist für 2026 geplant.

Mit der Umsetzung sind die Deutsche Forschungsgemeinschaft (DFG) und der Wissenschaftsrat betraut. Die letzte Entscheidung über die geförderten Einrichtungen fällt eine Kommission, die sich aus internationalen Experten sowie aus den Wissenschaftsministern von Bund und Ländern zusammensetzt.

Hervorgegangen ist die Exzellenzstrategie aus der Exzellenzinitiative. Diese war zunächst als temporäres Förderinstrument vorgesehen. Nach deren Evaluation im Rahmen des Imboden-Berichts 2016 sollte jedoch die Förderung von Spitzenforschung verstetigt werden. 

Förderlinien der Exzellenzstrategie und ihre Budgets

Die Exzellenzstrategie finanziert herausragende Forschungsverbünde, so genannte Exzellenzcluster, und fördert die Gesamtstrategien von Exzellenzuniversitäten.

Jährlich sind im Rahmen der Exzellenzstrategie 385 Millionen Euro für die Exzellenzcluster und 148 Millionen Euro für die Exzellenzuniversitäten vorgesehen.

Exzellenzcluster erhalten eine Fördersumme zwischen 3 und 10 Millionen Euro pro Jahr, in der eine Programmpauschale von 22 Prozent enthalten ist. Diese Programmpauschale (Overhead) umfasst indirekte Projektausgaben, etwa für zusätzliches Personal, Räumlichkeiten und Infrastruktur. Zusätzlich besteht die Möglichkeit, – zur Stärkung der Governance und der Strategieausrichtung durch die Universitätsleitung – eine Universitätspauschale von jährlich bis zu einer Million Euro zu beantragen.

Exzellenzuniversitäten erhalten jährlich 10 bis 15 Millionen Euro, Verbünde sogar zwischen 15 und 28 Millionen Euro. Finanziert werden die zur Umsetzung der Gesamtstrategie benötigten Personal-, Sach- und Investitionskosten. Für Exzellenzuniversitäten sind keine zusätzlichen Programm- und Universitätspauschalen vorgesehen - diese Kosten gelten mit der zusätzlichen Förderung als Exzellenzuniversität als abgegolten.

Exzellenzcluster in der Exzellenzstrategie

Exzellenzcluster sind regionale Forschungsverbünde von herausragenden Wissenschaftlern und Wissenschaftlerinnen, sowie Einrichtungen, die sich mit einem speziellen wissenschaftlichen, international wettbewerbsfähigen Themenkomplex befassen. Zudem sollen sie exzellente Ausbildungs- und Karrierebedingungen für den wissenschaftlichen Nachwuchs schaffen.

Wahl der Exzellenzcluster

Bei der Exzellenzstrategie teilen sich die Deutsche Forschungsgemeinschaft (DFG) und der Wissenschaftsrat die Aufgaben. Die DFG übernimmt das komplette Verfahren zu den Exzellenzclustern. Der Wissenschaftsrat hingegen ist für die Exzellenzuniversitäten zuständig. Da Exzellenzuniversitäten zwei Exzellenzcluster vorweisen müssen, erfolgen die Entscheidungen darüber zeitlich versetzt. Über die wissenschaftliche Qualität befindet in beiden Fällen ein 39-köpfiges Expertengremium (PDF).

Welcher Forschungsstandort durch die Exzellenzstrategie wie gestärkt wird, ist allerdings auch eine politische Frage. Darum entscheidet in letzter Instanz die Exzellenzkommission, die aus dem Expertengremium und aus den Wissenschaftsministern von Bund und Ländern besteht, über die zu fördernden Einrichtungen.

Bewerbung als Exzellenzcluster

Um Exzellenzcluster zu werden, müssen die Universitäten oder Verbünde ein zweistufiges Verfahren aus Bewerbungsskizze und tatsächlichem Antrag durchlaufen. Ihre Unterlagen müssen sie bei der Deutschen Forschungsgemeinschaft (DFG) einreichen.

Die Unterlagen sollten verstärkt auf die exzellente Forschung, die beteiligten Wissenschaftler und die herausragende Qualität der unterstützenden Strukturen an der Universität und im Umfeld des Clusters eingehen. Erfolgreiche Exzellenzcluster können sich für die nächste Förderrunde erneut bewerben.

Hier finden Sie weiterführende Informationen zur Förderlinie Exzellenzcluster vom DFG (PDF).

Exzellenzuniversitäten in der Exzellenzstrategie

Bei den Exzellenzuniversitäten geht es um die wissenschaftliche und strategische Positionierung einer Hochschule oder eines Universitätsverbunds als Ganzes. Dabei sollen die Einrichtungen bereits eine internationale Spitzenstellung innehaben und diese noch ausbauen.

Wahl der Exzellenzuniversitäten

Um den begehrten Titel „Exzellenzuniversität“ zu erlangen, muss die Einrichtung beim Wissenschaftsrat zunächst eine Absichtserklärung abgeben, dass sie mit in das Rennen gehen will. Erfüllt sie die formale Voraussetzung, im gleichen Förderzeitraum wenigstens zwei Exzellenzcluster vorzuweisen (Universitätsverbünde: Drei mit mindestens einem Cluster an jeder teilnehmenden Universität), darf die Einrichtung einen Antrag auf Förderung als Exzellenzuniversität stellen. Dazu muss sie ein Gesamtkonzept vorlegen, das sowohl die anvisierte fachliche und strategische Profilbildung, einen groben Finanzierungsplan sowie eine Analyse der bestehenden Stärken und Schwächen enthält. Zur Entscheidungsfindung begutachten international besetzte Sachverständigengruppen die Einrichtungen.

Zum Ende der Förderzeit werden die Universitäten, die es in die Spitzenriege geschafft haben, evaluiert. Bei positiver Begutachtung bewahren die Einrichtungen ihren Exzellenzstatus auch für die nächste Förderrunde. Die Universität muss sich dazu nicht erneut am Wettbewerb beteiligen. Damit auch andere Universitäten eine Chance auf diese Förderung haben, sollen mit jeder Förderrunde vier neue Universitäten berücksichtigt werden. Sah die erste Förderrunde ab 2019 die Förderung von maximal elf Universitäten oder Verbünden vor, können es ab 2026 sogar 15 sein. 

Gibt es Eliteuniversitäten in Deutschland?

Die Zuschreibung „Eliteuniversität“ in Bezug auf die Exzellenzuniversitäten erfolgt vor allem durch die Medien. Doch auch wenn einige deutsche Hochschulen, insbesondere die Exzellenzuniversitäten, international einen herausragenden Ruf genießen, sind sie anders organisiert als Eliteeinrichtungen in Großbritannien und den USA. Das betrifft insbesondere den Zugang zu den jeweiligen Universitäten: Alle Abiturienten haben in Deutschland grundsätzlich das Recht, an der Hochschule ihrer Wahl das Fach ihrer Wahl zu studieren. Erst wenn die Zahl der Bewerber die Kapazitäten übersteigt, dürfen die Hochschulen eine Auswahl treffen.

Hinzu kommt, dass der Begriff „Elite“ in Deutschland politisch höchst umstritten ist. Dahinter steht die Befürchtung, dass durch die Bildung von Eliten der Grundsatz der Gleichberechtigung Aller ausgehebelt wird. Als Kompromiss wurde daher statt des Begriffs der „Eliteuniversität“ die Bezeichnung „Exzellenzuniversität“ gewählt.

Ergebnisse der Exzellenzstrategie 2019

In der ersten Ausschreibungsrunde der Exzellenzstrategie haben zehn Einzeluniversitäten und ein Verbund den begehrten Exzellenzstatus erhalten. Ihre Entscheidung hat die Exzellenzkommission am 19. Juli 2019 bekanntgegeben. Für die Exzellenzstrategie wollen Bund und Länder bis 2026 jährlich insgesamt 533 Millionen Euro bereitstellen. Ab 2026 erhöhen sich die Fördermittel auf ingesamt 687 Millionen Euro. Bereits im September 2018 hatte die Exzellenzkommission über die Exzellenzcluster entschieden.

Die Exzellenzuniversitäten der ersten Ausschreibungsrunde der Exzellenzstrategie

Zehn Exzellenzuniversitäten und ein Exzellenzverbund haben in der ersten Runde der Exzellenzstrategie das Rennen gemacht. Somit stehen ihnen bis 2026 insgesamt 148 Millionen Euro jährlich zur Verfügung. 

Um als gesamte Einrichtung die renommierte Förderung zu erhalten, mussten Einzeluniversitäten mindestens zwei, Universitätsverbünde sogar drei Excellenzcluster vorweisen. Im Februar 2018 bereits hatten 24 Universitäten und zwei Verbünde beim Wissenschaftsrat Interesse am Elitestatus bekundet. Nach der Entscheidung über die Exzellenzcluster im September 2018 konnten von ihnen 17 Universitäten und die beiden Verbünde tatsächlich ihr Gesamtkonzept einreichen. Im ersten Halbjahr von 2019 wiederum hatten insgesamt 190 Gutachter, die meisten von ihnen Wissenschaftler aus dem Ausland, die Einrichtungen besucht und sie vor allem hinsichtlich ihrer Forschung, aber auch ihrer Lehre, des Wissenstransfers und der Forschungsinfrastrukturen bewertet. Mitte Juni hatte ein 39-köpfiges Expertengremium ihre Ergebnisse evaluiert und Förderempfehlungen ausgesprochen. Der Exzellenzenkommission, die letztlich über die Vergabe der Forschungsförderung entschied, gehören sowohl die Mitglieder des Expertengremiums als auch die Wissenschaftsminister von Bund und Ländern an. 

Die Exzellenzcluster der ersten Ausschreibungsrunde der Exzellenzstrategie

Bereits am 27. September 2018 waren an 34 Universitäten insgesamt 57 Exzellenzcluster gekürt worden. Das sind mehr als die ursprünglich anvisierten 45 bis 50 Exzellenzcluster. Gefördert werden sie seit 1. Januar 2019 bis einschließlich Ende 2025. Insgesamt 195 Einrichtungen hatten zuvor Antragsskizzen eingereicht. 88 von ihnen erhielten die Aufforderung, Anträge auszuformulieren. Die Länder Brandenburg, Mecklenburg-Vorpommern, das Saarland und Sachsen-Anhalt gingen bei den Exzellenzclustern in dieser Runde leer aus.

Bei Mehrfachnennungen in der Liste benennt die erste Einrichtung die antragstellende Universität, die folgenden sind Mitantragsteller. Weitere beteiligte Forschungsinstitutionen sind in dieser Liste nicht aufgeführt.

Exzellenzinitiative – Entstehung und Konzept

Die Exzellenzinitiative wurde erstmals im Jahr 2005 als Fördermaßnahme ausgeschrieben. Finanziert wurde die Fördermaßnahme aus dem Erlös der Versteigerung von UMTS-Lizenzen. Die damalige Bundesforschungsministerin Edelgard Bulmahn (SPD) und Initiatorin der Exzellenzinitiative verfolgte damit das Ziel, die deutsche Forschungslandschaft und vor allem die Universitäten im internationalen Vergleich zu stärken und „Leuchttürme von internationaler Strahlkraft“ zu schaffen.

Für die Exzellenzinitiative standen in der ersten Förderphase von 2006 bis 2011 insgesamt 1,9 Milliarden Euro zur Verfügung. Während der zweiten Förderphase von 2012 bis 2017 stellten Bund und Länder insgesamt 2,7 Milliarden Euro für die Spitzenforschung bereit. Aufgrund der föderalen Struktur der Bundesrepublik und den damit verbundenen, im Grundgesetz festgelegten unterschiedlichen Zuständigkeiten von Bund und Ländern, darf der Bund Länder in Sachen Hochschulen und Lehre nur dann unterstützen, wenn zwischen beiden Parteien eine entsprechende Verwaltungsvereinbarung besteht. Somit war das Budget der Exzellenzinitiative ausschließlich für die Förderung von Forschungsprojekten nicht aber für die Lehre vorgesehen.

Förderlinien der Exzellenzinitiative

Die Förderung im Rahmen des Vorgängermodells, der Exzellenzinitiative, umfasste drei Säulen:

• Graduiertenschulen
• Exzellenzcluster
  
• Zukunftskonzepte

Die Graduiertenschulen sollten für den wissenschaftlichen Nachwuchs ausgezeichnete Forschungs- und Betreuungsbedingungen schaffen. Im Folgenden finden Sie eine Übersicht zu den aus der ersten und zweiten Förderrunde entstandenen Graduiertenschulen.

Als Exzellenzcluster wurden herausragende Forschungsverbünde mit speziellen wissenschaftlichen Fragestellungen gefördert. Die folgenden Tabellen bieten einen Überblick über die Exzellenzcluster der ersten und zweiten Förderrunde.

Mit den Zukunftskonzepten sollten sich die Hochschulen eine neue, dem internationalen Wettbewerb angemessene wissenschaftliche und strategische Ausrichtung geben. Mit einer jährlichen Förderung von durchschnittlich 21 Millionen Euro je Universität gewährte die dritte Säule zudem einen beachtlichen Zuwachs der verfügbaren Mittel.

Evaluation der Exzellenzinitiative – der Imboden-Bericht

2016 legte eine von der Gemeinsamen Wissenschaftskommission, der die Wissenschafts- und die Finanzminister von Bund und Ländern angehören, beauftragte internationale Kommission eine Evaluation zur Exzellenzinitiative vor. Die Leitung der Evaluationskomission hatte der Schweizer Umweltphysiker und Wissenschaftsmanager Dieter Imboden inne, der von 2005 bis 2012 Präsident des Schweizerischen Nationalfonds zur Förderung der wissenschaftlichen Forschung war. 

Der Imboden-Bericht kam zu dem Schluss, dass die Exzellenzinitiative ihre forschungspolitischen Ziele weitestgehend erfüllt hat und empfahl die Fortführung des Programms. Eine weitere Förderung von Graduiertenschulen bewertete die Imboden-Kommission angesichts ausreichender Institutionen der Nachwuchsförderung und den von der DFG geführten Graduiertenkollegs jedoch als nicht notwendig.

Auch sprach sich der Imboden-Bericht gegen die strenge Fokussierung auf Zukunftskonzepte aus, um den Universitäten keine weiteren Veränderungspläne aufzulasten. Die Förderung von thematischen Exzellenzclustern dagegen sei beizubehalten und außerdem eine Exzellenzprämie für die zehn besten Universitäten einzuführen.

Was passiert mit den Graduiertenschulen aus der Exzellenzinitiative?

Im Rahmen der Exzellenzstrategie werden Graduiertenschulen, auf Empfehlung der Imboden-Kommission nicht mehr gefördert. Graduiertenschulen, die im Rahmen der Exzellenzinitiative gefördert wurden, konnten für maximal zwei Jahre eine Auslauf- oder Überbrückungsfinanzierung beantragen. Für ihre weitere Existenz haben die Graduiertenschulen daher verschiedene Möglichkeiten:

• Erschließung neuer öffentlicher oder privater Finanzierungsquellen
• Fortführung in Teilen oder als Ganzes vom Land oder der jeweiligen Hochschule
• Weiterführung im Rahmen eines Exzellenzclusters oder eines DFG-Sonderforschungsbereichs

Kurzum, was die künftige Finanzierung von Graduiertenschulen angeht, ist Kreativität gefragt. Da dies nicht immer gelingt, haben einige von ihnen nach Auslaufen der Exzellenzförderung ihre Kapazitäten verkleinert.

Hier finden Sie eine Übersicht zu den Graduiertenschulen auf academics sowie Informationen zur Strukturierten Promotion.

Welche Einrichtungen waren in der Exzellenzstrategie und -initiative erfolgreich?

Exzellenzuniversitäten

Exzellenzcluster

Graduiertenschulen

Welche Vorteile entstehen für Wissenschaftler?

Exzellenzuniversitäten genießen fächerübergreifend einen guten Ruf und haben durch die Exzellenzinitiative und ihre Nachfolgerin, die Exzellenzstrategie, an Renommee gewonnen. Davon profitieren auch die Wissenschaftler und Wissenschaftlerinnen, die an diesen Einrichtungen arbeiten. Allerdings sind viele Einrichtungen und Forschungsprojekte durchaus exzellent, ohne dass sie durch die Exzellenzinitiative oder -strategie gefördert wurden und werden. Selbst kleine Hochschulen bringen auf ihren Forschungsgebieten Beachtliches zu Stande. Darum sollte jeder für sich individuell prüfen, welche Einrichtungen die besten Bedingungen für die eigenen wissenschaftlichen Forschungsfelder und Fragestellungen bieten. Für diese Bewertung bieten Hochschulrankings einen guten Überblick. Welchen Ruf die Forschung einer Institution hat, lässt sich zudem an den jeweils eingeworbenen Drittmittelprojekten erkennen.

Kritik an Exzellenzinitiative und Exzellenzstrategie

Kritik an der Exzellenzinitiative und ihrer Nachfolgerin gibt es durchaus. So argumentieren viele, dass es an den Universitäten nicht nur exzellenter Forschung bedarf, sondern auch ausgezeichneter Lehre und Betreuung für die Studierenden. Finanzielle Mittel würden zugunsten der Spitzenforschung umgeschichtet, während solide Forschung an den Nicht-Elite-Einrichtungen vernachlässigt werde.

Viele Universitäten und Hochschulen leiden zudem unter mangelnder und veralteter Ausstattung. Trotz explodierender Studierendenzahlen vergangener Jahre wurden die Grundmittel für die Hochschulen in den meisten Ländern kaum erhöht.

Darüber hinaus wird moniert, dass große Universitäten in Zukunft offenbar bessere Chancen auf den Exzellenzstatus hätten. Kleine Universitäten dagegen gingen leer aus. Zudem werden künftig insgesamt weniger Einrichtungen in den Genuss einer Exzellenzförderung kommen.
Die Abschaffung der Graduiertenschulen als dritte Fördersäule führte zu einer Reduzierung auf nur noch 45 bis 50 anvisierte Cluster. Um die Programmvorgaben zu erfüllen, mussten mindestens 22 dieser Exzellenzcluster Teil der Exzellenzuniversitäten sein. Als Konsequenz würde umso weniger Exzellenzförderung verbleiben für die übrigen Einrichtungen.
In der im November 2022 beschlossenen Weiterentwicklung der Exzellenzstrategie wurde die Erweiterung auf 70 Förderfälle von Bund und Ländern bestimmt. Somit sollen neue sowie bestehende Exzellenzcluster Förderung genießen können. Oder zumindest eine angemessene Chance erhalten im Auswahlprozess.